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R&D经费投入监测与预报系统的建立与运行

   

我中心承担的《广州科技统计与创新监测服务体系能力建设》子项目“广州市R&D活动监测与预报研究”,目前已经形成初步研究成果。项目组基于广州市科技创新活动现状,借鉴发达国家和国际组织的经验,建立了广州R&D经费内部支出及投入强度的年度预测模型;筛查了重点单位,获取了半年度监测数据,基于半年度监测数据,设计了重点单位R&D活动半年度监测方案,建立了半年度预测预警机制,这对修正年度预测结果具有重要意义。此项研究可以为科技管理者提供及时的监测预测数据,为科学技术战略规划和科技政策的制定提供数据支撑。

一、R&D经费投入年度预测模型

调查是测度科学技术活动最准确的方法。但是,调查涉及到一个复杂的过程,从R&D项目开始实施到收集数据再到发布,需要一个较长的时间。因此,对预测的需求也日益增强。不论是科技管理者还是研究者,都希望尽快获得能够监测、评价或制定科技计划与政策的最有价值指标的预测信息。

经济合作与发展组织(OECD)出版的《弗拉斯卡蒂手册》推荐了预测R&D经费投入的四种实用方法,外推法、比例预测、增长率和R&D资助单位报告。在国内,科技管理者通常采用较为直观的增长率方法,高校学者则普遍通过构建计量经济模型的方法进行预测,如时间序列预测模型、相关关系预测模型或者几种预测模型的组合预测模型。以上方法均适用于短期预测,其中时间序列法(外推法)是首选的方法,比例预测(相关关系法)可以有效提高预测准确度,增长率方法可以起到事半功倍的作用,而组合方法是最终的指导原则,此外对预测模型进行及时的修正十分必要。

广州全市R&D经费内部支出的预测有两条路径:一是根据全市R&D经费内部支出及其相关指标进行预测,二是由各执行部门的R&D经费内部支出预测全市的R&D经费内部支出。据此构建了全市R&D经费内部支出的年度增长率预测模型、时间序列法预测模型、相关关系法预测模型、分执行部门预测模型,以及以上预测模型的组合预测模型(图1)。

image.png

图1  全市R&D经费投入年度预测模型


组合预测模型可以集成各个预测模型的有用信息,减少单个预测模型的不确定性,增强适用未来预测环境变化的稳定性,从而提高全市R&D经费投入预测的准确度。其中,在增长率预测模型中,拟合了实际增长速度的指数平滑模型;时间序列法拟合了指数曲线模型;相关关系法中,显著的相关因素为人均GDP和地方财政科技支出;分执行部门中,拟合了规模以上工业企业R&D经费内部支出的时间序列法和相关关系法的组合模型,显著的相关因素为有效发明专利数、R&D人员全时当量和研究开发费用加计扣除减免税。

二、重点单位R&D活动半年度监测

广州市重点单位R&D活动监测方案是采集广州市重点单位R&D活动半年度监测数据的技术性规范。目的是及时获取广州市重点单位R&D活动半年度有关数据,并对年度数据做出预测预警。该方案的设计应与我国现行统计调查制度相接轨,以确保半年度数据与年度数据的延续性和协调性。监测方案包括监测时间、监测对象、监测指标、监测报表等几部分内容。

监测时间为半年度,即对上半年进行监测。对于监测对象(重点单位)的确定,首先考虑到企业是R&D活动的主体,以及企业数据年度间变化大于机构、高校,将监测对象确定为企业;其次考虑到监测的可行性,进一步确定为高新技术企业,高新技术企业R&D经费投入占全部企业的近70%;最后将监测对象确定为全市科技统计企业调查清单中的高新技术企业,即:①规模以上工业企业中的高新技术企业;②特、一级总承包,一级专业承包建筑业企业中的高新技术企业;③大中型交通运输、仓储和邮政业,信息运输、软件和信息技术服务业,租赁和商务服务业,科学研究和技术服务业,水利、环境和公共设施管理业,卫生和社会工作,文化、体育和娱乐业等中的高新技术企业。

借助于广东省高新技术企业半年运行情况报告制度,与全市科技统计企业调查清单进行对照,确定出所需监测的重点单位名单。对重点单位数据进行清洗,包括修正了指标单位填错数据,筛查了重复企业数据,补齐了行业代码为空的企业数据等。2017全年调查工业、建筑业和服务业高新技术企业10157家,其中重点单位1920家;2018上半年和全年调查高新技术企业7601家,重点单位1778家;2019上半年调查高新技术企业12168家,重点单位3816家。在此基础上,对R&D经费内部支出、R&D经费投入强度、主营业务收入、高新技术产品收入、高新技术产品出口额、高企所得税减免额等指标进行了监测。

受到数据时间长度、数据稳定性等的影响,通过半年度监测数据对年度数据进行预测预警目前只能给出数据区间,还不能做到像规模以上工业企业那样给出具体的预测值。在设计半年度预测预警机制时,为了减小年度数据差异较大带来的影响做了平均的处理;在此基础上,基于两个假设设计了预测预警的上界和下界。假设1:高新技术企业R&D经费内部支出增长速度快于其他企业。假设2:高新技术企业主营业务收入、高新技术产品收入、高新技术产品出口、高企所得税减免额增长速度快于其他企业。

三、R&D经费投入预测结果

根据预测模型,结合广州经济社会及科技创新发展实际,对2019-2021年全市R&D经费投入规模和强度进行了预测。各预测模型中,时间序列法预测值最高,相关关系法预测值最低,增长率预测值、分执行部门预测值与组合预测值相差不大。2019年全市R&D经费内部支出初步预测结果为672.59亿元,与GDP比值为2.82%,半年度修正预测结果为675.25亿元,与GDP比值为2.83%;2020年初步预测值为758.48亿元,与GDP比值为2.95%;2020年初步预测值为858.21亿元,与GDP比值为3.15%。

下一步,项目组将基于2020上半年监测数据对2020全年预测结果进行修正,并基于预警分析提出提升R&D经费投入的政策建议。此外,当前城市层面监测数据存在着数据不全、数据壁垒等问题,项目组将对此提出合理化建议,以期畅通企业与政府之间的信息渠道,实现政府各级部门之间的数据共建共享。




(资料来源:本站)

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