主要内容
年度欧洲创新记分牌(EIS)对欧盟成员国和其它选定参评国家进行了比较评估,主要评估了创新得分及创新体系的相对优势和劣势,除此之外还评估了各国需要着重提高创新得分的领域。
1.欧盟正在缩小与澳大利亚和加拿大的绩效差距
在全球范围内,欧盟的表现领先于巴西、中国、印度、俄罗斯和南非,并与澳大利亚、加拿大、日本、韩国和美国存在差距(图1)。2014年至2021年间,欧盟在其全球6个竞争国家中的相对地位有所提高:与澳大利亚和加拿大的表现差距缩小,领先于巴西、印度、俄罗斯和南非的表现有所增加。欧盟在全球竞争国家的相对地位有所恶化:与日本、韩国和美国的绩效差距扩大,对中国的表现差距越来越小。
最近,在2020年至2021年期间,欧盟缩小了与澳大利亚和日本的部分绩效差距,但加拿大、韩国和美国设法扩大了他们的领先优势。
彩色柱状表示2021年相对于2014年欧盟的表现。水平连字符表示2020年相对于2014年欧盟的表现。灰色柱状表示2014年相对于欧盟2014年的表现。对于所有年份,使用了相同的测量方法。虚线表示组间的阈值,其中70%、100%、125%的阈值已向上调整,以反映欧盟在2014-2021年间的绩效提升。
图1 2021年各国创新得分
2.根据平均得分,将欧盟成员国分成四个得分组
根据欧盟各成员国综合指标的平均得分,即综合创新指数(Summary Innovation Index),可以将成员国划分为四组:创新领导者、强大创新者、中等创新者、一般创新者(图2):
第一组为创新领导者,为比欧盟平均水平高出125%以上的成员国,包括4个成员国:瑞典、丹麦、芬兰和比利时;
第二组为强大创新者,其得分在欧盟平均水平的100%到125%之间,包括7个成员国:奥地利、爱沙尼亚、爱尔兰、德国、法国、卢森堡和荷兰;
第三组为中等创新者,其得分在欧盟平均水平的70%至100%之间。包括9个成员国:塞浦路斯、捷克、希腊、意大利、立陶宛、马耳他、葡萄牙、斯洛文尼亚和西班牙;
第四组为一般创新者,为得分低于欧盟平均水平70%的成员国。包括7个成员国:波兰、加利亚、克罗地亚、匈牙利、拉脱维亚、罗马尼亚和斯洛伐克。
图中排序:SE.瑞典,FI.芬兰,DK.丹麦,BE.比利时,NL.荷兰,DE.德国,LU.卢森堡,AT.奥地利,EE.爱沙尼亚,FR.法国,IE.爱尔兰,IT.意大利,CY.塞浦路斯,MT.马耳他,SI.斯洛文尼亚,ES.西班牙,CZ.捷克,LT.立陶宛,PT.葡萄牙,EL.希腊,HR.克罗地亚,HU.匈牙利,SK.斯洛伐克,PL.波兰,LV.拉脱维亚,BG.保加利亚,RO.罗马尼亚
图2 欧盟成员国创新得分
与之前的EIS报告中一样,中等创新者组包括较少的成员国,因为下一个绩效组的门槛已经提高。创新领导者组(在之前的EIS报告中被称为适度创新者)出于同样的原因包括更多的成员国。
与2014年相比,2021年所有会员国的表现都更高。与2020年相比,19个成员国在2021年的表现有所改善。此外,不同欧盟成员国的创新得分水平表现出了明显的地理集中性,创新领导者和大多数强大的创新者集中在北欧和西欧,而大多数中等和一般创新者集中在南欧和东欧。
3.欧盟和多数成员国的创新水平有所提高
随着时间的推移每个创新得分组和组中所包括成员国的得分变化。对于欧盟而言,2014年至2021年的得分提升了12.5个百分点。所有27个成员国的得分均有所改善:
3个成员国的成绩提高了30个百分点以上:爱沙尼亚(35.4%)、塞浦路斯(33.0%)和立陶宛(30.9%);
5个成员国的成绩提高了20-30个百分点:意大利(26.1%)、希腊(25.9%)、克罗地亚(21.5%)、芬兰(21.4%)和比利时(20.7%);
6个成员国的得分提高了12.5(欧盟平均水平)-20个百分点:瑞典(15.9%)、马耳他(14.9%)、波兰(14.6%)、西班牙(13.4%)、荷兰(13.2%)和德国(12.8%);
6个成员国的绩效提高了7-12.5个百分点:奥地利(11.0%)、捷克(10.7%)、拉脱维亚(10.6%)、葡萄牙(8.0%)、卢森堡(7.7%)分)和保加利亚(7.2%分);
7个成员国的绩效提高了0-7个百分点:匈牙利(5.9%)、斯洛伐克(5.9%)、法国(5.1%)、罗马尼亚(4.1%)、丹麦(3.6%)分)、斯洛文尼亚(2.8%)和爱尔兰(2.1%)。
与2020年相比,2021年20个成员国的表现有所改善,最明显的是爱沙尼亚(20.9%)和塞浦路斯(15.6%),七个成员国的表现有所下降,葡萄牙(-8.2%)、拉脱维亚(-5.5%-分)、爱尔兰(-3.2%-分)、荷兰(-2.5%-分)、法国(-2.1%-分)、卢森堡(-1.2%-分)和斯洛伐克(-0.6%-分)。
4.用于评价创新得分的32个指标
EIS评价体系划分为四个模块、12个创新维度、32个不同的指标。创新条件衡量了企业外部创新绩效的主要驱动因素,涵盖三个创新维度:人力资源、有吸引力的研究体系和数字化。创新投资包括研究和创新方面的公共和私人投资,涉及三个创新维度:资金及支持力度、企业投资以及信息技术应用。创新活动衡量了企业层面的创新努力,分为三个创新维度:创新者、创新合作和知识资产。创新影响包括企业创新活动在三个创新维度的影响:就业影响、销售影响和环境可持续性。
《EIS2021》对测量框架和指标体系进行了较大的修订,以帮助成员国更好地评估创新绩效,用数据来捕捉创业精神,以提高其决策的支持作用。与《EIS2020》的评价体系相比较,本版报告新增了3个全新的维度,分别是创新条件模块下的“数字化”维度、创新投资模块下的“信息技术应用”维度以及创新影响模块下的“环境可持续”维度。同时,删去了原来指标体系中创新条件模块下的“有利创新的环境”维度(有关修订的详细讨论参见后续论文)。
主要分组和维度变化如下表1所示。
前 言
“随着我们从大流行中脱颖而出,创新将是我们数字化和绿色议程取得成功的关键。”乌尔苏拉·冯德莱恩,欧盟委员会主席
(欧盟委员会主席:乌尔苏拉·冯德莱恩)
欧盟(EU)一直走在应对新型冠状病毒肺炎危机国际努力最前沿,首先是疫苗,这是欧洲领导创新的最突出例子之一。事实上,欧盟的研究资金极大促进了疫苗的突破性发展,而欧盟在疫苗生产方面的合作促进了欧洲和世界其他地区大规模疫苗接种的部署。在整个危机期间,欧洲工业和中小企业都展现出了重塑自身、寻找创新解决方案的能力——从纺织企业改造生产线,为我们提供防护口罩,到家庭经营的餐馆在我们的街道上搭建临时露台。
投资创新就是投资欧洲的未来,投资欧洲始终处于技术前沿的能力,并且处于非依赖状态。
新型冠状病毒肺炎大流行带来了前所未有的挑战,并加剧了气候变化和日益严重的不平等等其他挑战。创新和研究对于遏制健康危机及其社会经济后果至关重要。创新和研究是欧盟可持续、数字化和弹性复苏政策议程的核心。
下一代欧盟,价值 7500 亿欧元,正在为更具包容性、更有弹性和准备更充分的经济和社会做出贡献。如果没有对创新和研究进行改革和投资,就无法实现这一目标。
今年的记分牌是在欧盟委员会于2021年5月5日通过欧盟工业战略更新后发布的。该更新充分考虑了新型冠状病毒肺炎危机后的新情况,以推动欧洲工业转型,使其成为一个更具可持续性、数码化、弹性和全球竞争力的经济体系。它提出了新的措施,以加强我们单一市场的弹性,并解决了更好地了解并回应我们在关键战略领域的依赖。以中小企业为核心,此次更新还提供了支持欧洲跨越工业生态系统转型的新措施。
工业战略的更新还强调,鉴于中小企业是各种工业生态系统中创新的主要工具,因此量身定制的支持使中小企业和初创企业能够迎接双重转型至关重要。
2014年至2021年期间,欧盟所有27个成员国的创新绩效提高了12.5%,这表明欧盟对创新的承诺。在全球范围内,韩国是最具创新力的国家,2021年的表现比欧盟高 21%。然而,欧盟领先于中国、巴西、南非、俄罗斯和印度,而加拿大、澳大利亚、美国和日本则领先于欧盟。
为了支持欧洲在创新方面的全球领先地位,欧洲地平线是世界上有史以来最大的研究和创新项目,2021-2027年的预算超过955亿欧元。欧洲地平线将促进卓越,并为顶级研究人员和创新者提供宝贵支持,以推动确保绿色、健康和有弹性的欧洲所需的系统性变革。
与《EIS2020》的评价体系相比较,本版报告新增了3个全新的维度,分别是创新条件模块下的“数字化”维度、创新投资模块下的“信息技术应用”维度以及创新影响模块下的“环境可持续”维度。同时,删去了原指标体系中创新条件模块下的“有利创新的环境”维度。
EIS使用欧盟统计局和其它国际公认来源(如经合组织和联合国)的最新统计数据,截止日期为2021年4月28日。已尽可能使用国际来源,提高国家之间的可比性。
新的欧洲研究区 (ERA) 将为整个欧盟的研究、创新和技术创建一个单一且无国界的市场,同时促进市场对研究和创新成果的吸收。支持整个欧洲的创新生态系统对于通过更强有力的创新创造和传播来释放其全部创新潜力至关重要。欧洲需要一个所有创新参与者以灵活、有效和协作的方式运作的格局,利用国家、区域和地方创新生态系统的优势和多样性。
2021年欧洲创新记分牌的目标是提供欧洲的创新状况,以支持创新主导政策的设计和实施。记分牌通知决策者并帮助他们驾驭不断变化的全球环境。我们依靠你们——研究人员、创新者、投资者和政策制定者——来加速所有欧洲人的可持续复苏,创新引领更光明的未来。
目 录
摘 要(30)
1.简介 (6)
1.1 评价体系 (6)
1.2 影响国家间结构差异的背景分析 (10)
1.3 数据来源和数据的可比性 (17)
2.创新得分及趋势 (18)
2.1 当年创新情况 (18)
2.2 欧盟创新得分 (20)
2.3 得分变化 (22)
3.各维度的创新得分 (26)
4.与非欧盟国家的创新得分比较 (36)
4.1 与其他欧洲国家和相邻地区比较 (36)
4.2 与全球竞争国家的比较 (38)
5.国家概况 (63)
6.欧洲创新记分牌评价方法 (178)
附件A:国家缩写(180)
附件B:指标得分 (180)
附件C:当年得分 (181)
附件D:得分变化 (183)
附件E:指标解释 (186)
附件F:2014—2021综合创新指数 (194)
附件G:各维度的创新得分 (195)
附件H:国际数据 (196)
评价体系
EIS2021评价体系划分为四个模块——创新条件、创新投资、创新活动和创新影响——有12个维度,共包含32个指标。每个模块包括相同数量的指标(8个),并在综合创新指数中具有相同的权重。评价体系如表1所示。
创新条件衡量了企业外部创新绩效的主要驱动因素,并区分了三个创新维度:
人力资源包括三个指标,衡量了具备高技能和受过教育的劳动力的可用性。人力资源包括STEM领域新毕业博士生、25-34岁完成高等教育的人数,以及25-64岁参与终身学习的人数。与EIS2020相比,衡量新毕业博士生的指标更加集中,因为它只包括科学、技术、工程和数学(STEM)领域的毕业生。
有吸引力的研究体系包括三个指标,通过关注国际科学合作出版物、引用最多的出版物和外国博士生来衡量科学基础的国际竞争力。与EIS2020相比,指标没有变化。
数字化衡量数字技术的水平,包括两个指标,企业宽带普及率和拥有高于基本整体数字技能的个人(的供应)。该维度取代了EIS2020关于创新环境的维度。宽带指标相同,衡量数字技能的指标是根据探索性报告中的建议新增的。加入数字技能并将维度重新命名,旨在改进对数字化和数字技能的衡量。
投资包括对公共和商业部门的投资,并区分三个创新维度:
资金及支持力度包括三个指标,包括私人资金(风险资本支出)、大学和政府研究机构的研发支出以及政府对企业研发的直接资助和税收支持。
与EIS2020相比,政府对研发的支持是新的指标。该指标具有相关性,因为它反映了对企业研发的间接税收支持,越来越多的国家使用这种支持机制。在欧盟,2018年有21个国家提供研发税收减免,与2000年只有12个国家提供研发税收减免相比显著增加。研发的公共融资可以采取两种形式:通过赠款和公共采购等工具直接资助研发,以及通过税收制度间接支持。按资金来源分类的研发支出官方数据包含直接资金。随着时间的推移,越来越多的国家推出了研发税收优惠政策。自2017年以来,经合组织开始系统地收集此类数据,在欧盟委员会的支持下,目前正在每年收集数据,并在“经合组织研发税收激励数据库”中提供。
企业投资包括企业为产生创新而进行的R&D和非R&D投资的三个指标,包括企业R&D支出、非R&D创新支出和创新企业人均创新支出。
与EIS2020相比,人均创新支出是新的指标。该指标衡量与创新活动直接相关的货币投入,并使用来自社区欧盟调查(CIS)的数据以控制成员国之间的购买力差异。
信息技术应用反映了信息技术应用情况,包括两个指标:积极提高员工ICT技能的企业和聘用的ICT专家。
为了改进对信息技术使用的衡量,与EIS2020相比,增加了一个新维度。积极提高员工ICT技能的企业已包含在以前版本的EIS中,但是在有利于创新环境方面的框架条件下。衡量聘用的ICT专家的指标是新的,是测量数字技能的探索性报告中推荐的指标之一。ICT专家被定义为“具有开发、操作和维护ICT系统的能力,并且ICT构成其工作主要部分的工人”。
创新活动涵盖了商业领域创新的不同方面,并在三个维度进行了区分:
创新者包括衡量在市场上或在其组织内引入创新的中小企业份额的两个指标,涵盖产品和业务流程创新者。
与EIS2020相比,在采纳了2018年版《奥斯陆手册》关于衡量创新活动的建议后,在CIS中修订后的问卷,这两个指标的定义发生了变化。第一个指标现在侧重于产品创新,第二个指标侧重于业务流程创新,结合了最新CIS2018之前的CIS版本中使用的流程、营销和组织创新。
创新合作包括三个衡量创新能力的指标,通过考察创新公司之间的合作努力、私营部门和公共部门之间的研究合作以及科技人力资源岗位流动性(HRST)。
与EIS2020相比,科技人力资源岗位流动性是新的指标。技术人员的流动性影响知识创造的程度,这是创新的关键驱动因素之一。科技人力资源(HRST)是满足以下一项或多项条件的人员:已成功完成高等教育;没有上述正式资格,但受雇于通常需要上述资格的科技职业。在这种情况下,工作到工作的流动被定义为个人在一项工作和另一项工作之间从一年到下一年的移动。它不包括因失业或不活动而流入劳动力市场的资金。
与EIS2020相比,衡量公私合作出版物的指标的定义发生了变化。在EIS2020中,出版物被分配到企业或其他私营部门组织所在的一个或多个国家。在EIS2021中,还包括分配给公共部门组织所在国家或地区的出版物,因此也包括国内公共部门组织与外国企业的联合出版物。
知识资产包含创新过程产生的不同形式的知识产权(IPR),包括PCT专利申请、商标申请和外观设计申请。
与EIS2020相比,衡量商标申请的指标的定义发生了变化。该指标不再包括在世界知识产权局(WIPO)申请的商标申请。
影响反映了企业创新活动的效果,区分三个创新维度:
就业影响衡量对就业的影响,包括两个指标:知识密集型活动就业人员和创新型企业就业人员两个指标。
与EIS2020相比,创新企业的就业指标是新的。企业创新对工人的就业能力有着深远的影响,但它对以产品和流程创新为导向的企业的影响因国家而异。事实证明,在经济衰退时期,业务创新尤为重要。尽管与低技能员工相比,高技能员工受经济衰退的影响较小,但在创新型企业中,低技能员工也受到了显着的积极影响。该指标通过衡量创新企业就业人数在商业部门总就业人数中所占的比例来捕捉创新对就业的影响,并使用社区创新调查的数据。
销售影响衡量创新对经济的影响,包括三个指标:中高技术产品出口、知识密集型服务出口和新市场和新公司的营业收入。
与EIS2020相比,指标没有变化。
环境可持续包括减少对环境负面影响的改进,包括三个指标:资源生产率、工业企业PM2.5排放量,以及环境相关技术的发明。
随着自然环境遭受生物多样性丧失、污染和气候变化的影响,环境创新变得越来越重要。为了改进对环境创新的衡量,增加了一个新维度,其中包括衡量环境可持续的三个新指标。这些指标在衡量环境创新的探索性报告中得到了推荐。
资源生产率用每单位直接消耗的材料产生的GDP量表示,即GDP/DMC(以欧元/公斤为单位)。资源生产率是衡量一个经济体直接使用的材料总量(以国内材料消耗(DMC)衡量)与GDP相关的指标。它提供了有关自然资源使用与经济增长之间是否正在脱钩的见解,并且是欧盟政策评估的可持续发展指标。材料消耗(DMC)衡量一个经济体直接使用的材料总量,定义为每年在国内提取的原材料数量,加上所有实物进口减去所有实物出口。
空气污染有可能危害人类健康和环境:众所周知,颗粒物(PM)、二氧化氮和地面臭氧会造成特定的健康风险。工业中细颗粒物PM2.5的空气排放指标反映了工业的平均空气排放。PM2.5是直径为2.5微米或更小的颗粒,被世界卫生组织(WHO)视为对人类健康影响最大的污染物。
环境相关发明的数量以占所有国内发明(所有技术)的百分比表示。技术发展指标是通过使用与环境相关的广泛技术领域的专利数据来衡量发明活动而构建的,包括环境管理、与水有关的适应和减缓气候变化的技术。数据来自经合组织环境数据库。