标       题	2014创新欧盟记分牌
课  题  组	欧盟委员会
年        份	2014	页       数	107
发布日期	2015-12-27	下载次数	0次

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主要内容

《创新联盟记分牌2014》：经济危机对创新融合过程影响的严重程度低于预期。创新绩效的差异在继续缩小，虽然缩小的速度非常缓慢。

上年版显示经济危机的影响对成员国之间的创新融合过程产生了干扰。本年版显示随着创新绩效的提高以及创新程度较低国家追赶过程的恢复，成员国间的创新融合过程又显示出积极的迹象。

使用8个创新维度的25个指标对欧盟创新体系的绩效进行分析，并且根据平均创新绩效得分将成员国分为四个绩效组。

创新联盟记分牌的指标体系由3大指标模块8个创新维度共25个指标构成。创新驱动反映企业外部创新绩效的主要驱动力，包括3个创新维度：人力资源、开放、优秀并且具有吸引力的研究体系以及资助与支持；企业活动反映企业层面为创新所做的努力，包括3个创新维度：企业投资、企业合作与创新以及智力型资产；创新产出反映企业创新活动的效应，包括2个创新维度：创新型企业和经济效应。

基于平均创新绩效得分，欧盟成员国可分为四个绩效国家组：创新领先国家、创新追随国家、中等创新国家和创新不足国家。      

    丹麦、芬兰、德国和瑞典的创新绩效远高于欧盟的平均水平，这些国家是“创新领先国家”。

    奥地利、比利时、塞浦路斯、爱沙尼亚、法国、爱尔兰、卢森堡、荷兰、斯洛文尼亚和英国的绩效水平高于或接近于欧盟的平均水平，这些国家是“创新追随国家”。

    克罗地亚、捷克共和国、希腊、匈牙利、意大利、立陶宛、马耳他、波兰、葡萄牙、斯洛伐克和西班牙的创新绩效低于欧盟的平均水平，这些国家是“中等创新国家”。

    保加利亚、拉脱维亚和罗马尼亚的绩效水平远低于欧盟的平均水平，这些国家是“创新不足国家”。

欧盟国家整体排名相对稳定，但是有些国家在绩效分组内发生了一些变化。瑞典创新体系再一次取得第一的位置。

瑞典再一次成为欧盟中表现最好的创新体系，丹麦、德国和芬兰紧随其后。总的来说，与前一版IUS相比，创新绩效整体排名相对稳定，波兰是唯一一个改变了绩效组的国家，从创新不足国家上升到了中等创新国家。

每一年，各个绩效分组内部排名都会有一些向上和向下的变动。在创新领先国家组中，丹麦和德国互换位置。在创新追随国家组中，卢森堡代替荷兰成为了第一名，爱尔兰和奥地利以及爱沙尼亚和塞浦路斯互换位置。在中等创新国家组中意大利排名第一，捷克共和国代替西班牙和葡萄牙紧随其后，匈牙利和斯洛伐克以及马耳他和克罗地亚互换位置。在创新不足国家组中，罗马尼亚和拉脱维亚互换位置。

最具创新力的国家拥有一个平衡的创新体系，并且在所有维度上都占有优势。然而其他一些国家也会在某个维度上获得最高分。

最具创新力的国家在所有维度的表现都是最好的：从研究和创新投入、商业创新活动，一直到创新输出和经济效应，这反映了一个平衡的国家研究和创新体系。创新领先国家在全部的八个创新维度的绩效的方差非常小。这意味着创新领先国家瑞典、丹麦、德国和芬兰在所有维度的绩效没有太大的差别。创新领先国家大部分也处于顶端位置，明显高于欧盟的平均水平。只有在第二维度开放、优秀并且具有吸引力的研究体系中，德国的得分略低于欧盟平均水平。

然而，当关注单个维度时，其他一些国家到达了最高分。瑞典、芬兰、爱尔兰和英国在人力资源维度中得分最高；丹麦、荷兰、瑞典和英国在开放、优秀并且具有吸引力的研究体系维度上取得最好的成绩；爱沙尼亚、芬兰、瑞典和丹麦在资助与支持维度中获得了最高分；瑞典、德国、芬兰在和斯洛文尼亚在企业投资维度中排名最高；丹麦、英国、比利时和瑞典在企业合作与创新维度中是绩效最好的国家；丹麦、奥地利、德国和瑞典在知识型资产维度取得了最好的成绩；德国、卢森堡、瑞典和爱尔兰在创新型企业维度中是绩效最高的国家；爱尔兰、德国、卢森堡和丹麦在经济效应维度中获得了最好的结果。

总的来说，欧盟的创新绩效有所提升，葡萄牙、爱沙尼亚和拉脱维亚成为创新增长的领跑者，但是不同组别之间的创新增长差异依旧存在。

在2006-2013八年的考察期内，欧盟整体的创新绩效年平均增长率达到1.7%，所有成员国的创新绩效都有所提高。葡萄牙、爱沙尼亚和拉脱维亚成为创新增长领先者。创新增长率最低的国家是瑞典、英国和克罗地亚。

在创新领先国家组中，德国的绩效增长是最大的，瑞典的创新增长率是最低的。在创新追随国家组中，爱沙尼亚的创新增长率是最高的，英国是最低的。在中等创新国家组中，葡萄牙创新增长的最多，克罗地亚的创新增长率最低。在创新不足国家组中，拉脱维亚的创新进展速度最快。

然而，创新差距慢慢缩小，成员国之间显著的差异主要体现在卓越的知识和国际化，还有业务创新合作方面。

总之，今年的结果表明，创新成员国之间的创新绩效正在融合但融合过程减慢。因此，创新绩效的融合水平回到2009年的水平。

所有成员国中绩效差异最小的是人力资源,表现最佳的国家(瑞典)绩效是表现最差国家马耳他的至少三倍。然而，显著的差异出现在科学基础的国际竞争力(开放、优秀并且具有吸引力的研究体系)以及用企业合作与创新衡量的业务创新合作上。在这两个维度中表最好的国家(丹麦) 分别超过表现最差的国家拉脱维亚和罗马尼亚九倍和七倍。

虽然人力资源和欧洲研究体系的开放在创新绩效方面达到了最高增速，但是商业创新的投资和对创新的财政支持却出现了负增长。

在关注单个维度时，开放、优秀并且具有吸引力的研究体系在过去的八年里对整体创新绩效的贡献最大，紧随其后的是人力资源的增长。如果只关注单个指标，我们可以看到共同体商标对创新绩效的增长贡献最大, 紧随其后的是非欧盟博士生和国际科学合作出版物。我们也可以观察到中小型企业的创新合作以及知识的商业化也存在相对良好的绩效增长，其中知识的商业化由来自国外的许可费和专利收入来度量。

在企业投资和资助与支持这两个维度中，绩效是负增长的。特别是，公共研发支出的正增长(1.8%)被连续的风险资本投资的下降(-2.8%)所抵消。另外，商业研发支出的正增长(2.0%)被企业的非研发创新支出的负增长(-4.7%)所抵消。

在欧洲层面上，瑞士确保了领先所有欧盟成员国的最高地位，在国际上，韩国和美国为保持自己全球顶端创新者的地位而奋斗。

即便将非欧盟的欧洲国家考虑进来，今年瑞士也确保了其全方位创新领先的地位，超过欧盟所有成员国以及在多达九个指标中表现最佳。冰岛是一个创新追随国家，绩效高于欧盟平均水平。挪威和塞尔维亚是中等创新国家。前南斯拉夫马其顿共和国和土耳其是创新不足国家。

当关注全球环境下的创新绩效体系，韩国、美国、和日本的创新绩效领先于整个欧盟。美国和韩国领先欧盟17%，领先日本13%。随着美国和日本之间的差距在减小，和韩国的差距增大了。创新领先国家美国、日本和韩国控制着欧盟的企业活动和教育水平，企业活动通过企业研发支出、公私合作出版物和PCT专利这些指标进行衡量，教育由完成高等教育的人口比例衡量。

当与其他主要国际合作伙伴比较时，欧盟的创新绩效继续领先于澳大利亚和加拿大，这两国的创新绩效得分分别是欧洲标准的62%和79%。欧盟的绩效与金砖国家(巴西、俄罗斯联邦、印度、中国和南非)相比更领先。这一领先优势相对于除中国之外的所有金砖国家保持稳定甚至增长的趋势。中国现在的创新绩效是欧洲标准的44%，并且以更快的、超过欧盟的速率增长，从而持续缩小和欧盟的差距。

方法论注解

《创新联盟记分牌2014》使用的是最近的欧盟统计局的数据和其他国际认可的数据，这些数据参考了2012年的11个指标, 2011的4个指标,2010年的9个指标和2009的1个指标。

《创新联盟记分牌2014》提供了一个关于欧盟成员国的创新绩效及其研究创新系统相对强弱的比较评估。它监控整个欧盟成员国的创新趋势，包括从这一版开始作为第28个成员国的克罗地亚、以及冰岛、前南斯拉夫马其顿共和国、挪威、塞尔维亚、瑞士和土耳其。它还包括欧盟和10个全球竞争对手之间的比较。平均创新绩效由等权重的25个指标得到的综合指标——综合创新指数衡量。今年，《创新联盟记分牌2014》中还附有《区域创新记分牌2014》。

表：历年综合创新指数(SII)得分

前  言

《创新联盟记分牌2014》：经济危机对创新融合过程影响的严重程度低于预期。创新绩效的差异在继续缩小，虽然缩小的速度非常缓慢。

上年版显示经济危机的影响对成员国之间的创新融合过程产生了干扰。本年版显示随着创新绩效的提高以及创新程度较低国家追赶过程的恢复，成员国间的创新融合过程又显示出积极的迹象。

使用8个创新维度的25个指标对欧盟创新体系的绩效进行分析，并且根据平均创新绩效得分将成员国分为四个绩效组。

创新联盟记分牌的指标体系由3大指标模块8个创新维度共25个指标构成。创新驱动反映企业外部创新绩效的主要驱动力，包括3个创新维度：人力资源、开放、优秀并且具有吸引力的研究体系以及资助与支持；企业活动反映企业层面为创新所做的努力，包括3个创新维度：企业投资、企业合作与创新以及智力型资产；创新产出反映企业创新活动的效应，包括2个创新维度：创新型企业和经济效应。

基于平均创新绩效得分，欧盟成员国可分为四个绩效国家组：创新领先国家、创新追随国家、中等创新国家和创新不足国家。      

    丹麦、芬兰、德国和瑞典的创新绩效远高于欧盟的平均水平，这些国家是“创新领先国家”。

    奥地利、比利时、塞浦路斯、爱沙尼亚、法国、爱尔兰、卢森堡、荷兰、斯洛文尼亚和英国的绩效水平高于或接近于欧盟的平均水平，这些国家是“创新追随国家”。

    克罗地亚、捷克共和国、希腊、匈牙利、意大利、立陶宛、马耳他、波兰、葡萄牙、斯洛伐克和西班牙的创新绩效低于欧盟的平均水平，这些国家是“中等创新国家”。

    保加利亚、拉脱维亚和罗马尼亚的绩效水平远低于欧盟的平均水平，这些国家是“创新不足国家”。

目  录

摘  要I

1、指标体系（1）

2、各成员国的创新绩效（3）

2.1 创新绩效（3）

2.2 创新维度（4）

3、随时间变化的各成员国的创新绩效（12）

3.1 随时间变化的创新绩效（12）

3.2 欧盟增长绩效（16）

3.3 创新绩效的收敛性（17）

4、与非欧盟国家的基准创新绩效（20）

4.1 与其他欧洲国家的基准（20）

4.2 与全球竞争国家的基准（21）

5、国家概况（37）

6、计算方法（87）

6.1 计算综合得分（87）

6.2 计算增长率（88）

6.3 与IUS2013的比较（89）

6.4 国际基准（91）

附录 A：当前绩效（92）

附录 B：增长绩效（94）

附录 C：指标定义（96）

附录 D：国际名称缩写（102）

附录 E：历年综合创新指数(SII)得分（103）

附录 F：各维度绩效得分（104）

附录 G：国际数据（105）

评价指标体系

表1    2014年创新联盟记分牌指标体系

指标解释:

每1000名25岁到34岁人口中，应届博士毕业生数量：该指标衡量的是在所有高等教育中，第二阶段应届毕业生供给状况。大多数国家的ISCED 6级仅仅包含博士生，但是芬兰、葡萄牙和瑞典将获得高级研究资格的非博士学位毕业生也计入其中。

30到34岁人口中，已完成高等教育的比例(%)：这是一个衡量高级技能人才供给状况的广义指标。此处高级技能并不仅仅局限于科学和技术领域，这是因为在许多领域，需要依赖综合技能进行创新，例如服务行业。由于国际间高等教育的体系、可得性和达到的水平存在巨大差异，所以教育水平的国际间比较是十分困难的。该指标将研究限定在30到34岁这一狭窄年龄段，这更易于快速反映教育政策变化所导致的高等教育毕业生增长状况。

20到24岁青年人口中，已获得高中及以上教育的比例(%)：该指标衡量年龄在20到24岁人口，在正规学位教育方面的学历水平。该指标为测度这一年龄段人力资源供给和教育体系输出毕业生提供了测度方法。完成高中教育通常被认为是达到了成功参与知识型社会的最低要求，并且这一指标与经济增长呈正相关。

每百万人口拥有的国际科学合作出版物：这一指标代表了通过科学研究合作来提高科学生产力的能力。

一国科学出版物进入被引用次数全球排名前10%的出版物数量占该国总科学出版物的比例(%)：该指标代表了研究体系的效率，出版物被引用频率越高表明该体系效率越高。对于覆盖SCOPUS出版数据的小国和说英语的国家来说，这一指标可能会被高估；而对于像德国和法国，研究者使用自己的语言公布研究成果的相对较多，这一指标很可能低估他们的学术水平。

非欧盟博士研究员占所有博士学位持有者的比例(%)：非欧盟博士研究员所占比例反映了学生的流动性(这是传播知识的有效途径)。吸引高技能的外国博士生，不仅能够增加净知识增益创造而且能够确保研究人员的连续供应。

公共研发(R&D)支出占GDP比例(%)：研发(R&D)支出是推动知识经济有效增长的主要动力之一。因此，这一指标的变化趋势成为衡量欧盟未来竞争力和财富的关键指标。研发支出对于向知识经济转变来说是必不可少的，对于提高生产技术和刺激经济增长来说也同样如此。

风险投资占GDP的比例(%)：风险投资的数量代表了商业创新的相对活力。特别是对于使用和开发新技术(风险)的风险投资企业，这往往是他们商业融资和扩展业务的唯一可用途径。

企业研发(R&D)支出占GDP的比例(%)：该指标反映了企业内部正规知识创新状况。该项支出对于科学部门(医药、化工和一些电子工业领域)尤为重要，这些部门的知识创新大部分都依赖于研发试验。

非研发创新支出占营业额的比例(%)：该指标衡量非研发创新支出占总营业额的百分比。例如，设备和机械投资以及专利和许可证购买，这些创新支出衡量了新生产技术和理念的传播状况。

开展内部创新的中小型企业所占比例(%)：这一指标测度了中小型企业通过企业内部创新，推出新产品以及显著提高生产工艺的状况。该指标仅限于中小型企业，这是因为几乎所有的大型企业都有创新，加之国家产业结构的倾斜，大型企业发展良好。

参与合作创新的中小型企业所占比例(%)：这一指标衡量了中小型企业参与合作创新的程度。较为复杂的创新活动，特别是信息和通信技术(ICT)，对于获取各种信息和知识以及合作开发创新项目的能力常常存在依赖性。这一指标衡量知识在公共研究机构和企业之间以及企业与企业之间的流动情况。由于几乎所有的大型企业都参与了创新合作，所以将指标局限在中小型企业。

每百万人口拥有的公私合作出版物：这一指标衡量了企业部门和公共部门研究者通过公私联合研究和积极参与合作活动所形成的学术出版物的状况。

每十亿GDP对应的PCT专利申请量：企业开发新产品的能力将决定他们的竞争优势。专利数量是估计产品创新速度的一种指标。这一指标衡量PCT专利申请数量。

每十亿GDP对应的针对社会难题的PCT专利申请量：该指标衡量与环境和卫生相关的PCT专利技术申请情况。这两个方面专利申请数量的增加对于满足老龄化的欧洲社会需求和可持续增长将是十分必要的。

每十亿GDP对应的的共同体商标申请量：商标是一个重要的创新指标，对服务部门尤其重要。共同体商标通过单一程序来简化欧洲的商标政策，为所有欧盟成员国的商标所有者提供相同的申请权利。商标具有三个必不可少的功能：识别功能、标示质量功能和广告宣传功能。注：使用两年平均数据。

每十亿GDP对应的共同体设计专利申请量：设计是指产品的外观设计，如产品的线型、轮廓、色彩、形状、结构、材料和装饰等部分。产品可以是任何的工业或手工艺品，包括包装、图形符号和印刷字体，但是不包括计算机程序，也包括有多个部分组成的可以拆卸和重新组装的产品。共同体设计专利在各成员国直接受到强力保护，并且保护持有者的注册或者不注册的自由选择权。共同体设计专利权覆盖所有成员国。注：使用两年平均数据。

产品或工艺创新的中小型企业所占比例(%)：技术创新是制造业创新活动的关键部分，它通过推出的新产品(商品或服务)和新工艺进行衡量。技术创新比例越高表示创新活动水平越高。

市场营销或组织创新的中小型企业所占比例(%)：共同体创新调查主要关注企业的技术创新。许多企业，特别是服务部门，通过其他途径进行非技术创新，例如市场营销或组织创新。该指标试图衡量中小型企业非技术创新的情况。

知识密集型行业就业人员所占比例(%)：知识密集型行业直接为消费者提供服务(例如电信业)，并且为所有经济部门其他企业创新活动提供投资。

中高技术产品出口对贸易平衡的贡献率(%)：制造业贸易平衡状况揭示了经济结构技术密度的强弱。该指标表示某一行业与制造业总体相比表现是好是坏，也可被解释为反映基于国家贸易专业化的比较优势的一个指标。指标正值表示贸易结构性盈余，负值表示贸易结构性赤字。指标表示为贸易总额的百分比，以消除商业周期的影响。

知识密集型服务出口占总服务出口的百分比：该指标测度知识密集型服务部门的竞争力。知识密集型服务是指欧共体经济活动分类(NACE)的61-62和64-72.可以使用《联合国国际服务贸易统计手册》(联合国，2002)提供的NACE、ISIC和EBOPS对照表，将这一分类与上述EBOPS分类联系起来。

创新产品销售额占总营业额的百分比：这一指标衡量新产品和显著改善产品的营业额，包括对于企业和市场来说都是新的产品。因此，这一指标反映了最先进的技术创新和这些技术的传播情况。

来自国外的许可费和专利收入占GDP的百分比：技术贸易包括四个主要类别：技术转让；设计、商标和图案转让；技术服务；工业研发。TBP收据记录技术出口数据。

数据来源和数据可得性:

创新联盟记分牌使用最近的统计资料，这些资料来自欧盟统计局和其他国际上认可的来源，像经合组织和美国提供的截止到2013年11月底的分析是可用的。国际来源已经被使用到为了提高国家之间可比性的任何可能的地方。这些数据与2009年（1个指标)、2010年(9个指标)、2011年(4个指标)和2012年(11个指标)的实际绩效相关(这些是最近的数据可用的几年，在表1的最后一列用下划线显著标出)。　

19个成员国的数据可得性是良好的，所有25个指标的数据都是可以获得的。7个成员国(克罗地亚、塞浦路斯、爱沙尼亚、拉脱维亚、立陶宛、马耳他、斯洛伐克和英国)的数据缺失1个指标，1个成员国(斯洛文尼亚)的数据缺失2个指标。20个成员国的风险资本投资数据是可得的。

表2    创新联盟记分牌指标数据来源

[1]指标衡量非欧盟国家的国外博士生的比例。