全国和地区科技进步基本状况评价
2001─2005年是不平凡的五年,全国各族人民在党中央和国务院的领导下,以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,明确提出并认真落实科学发展观和构建社会主义和谐社会的重大战略思想,牢牢抓住发展这个执政兴国的第一要务,从容应对加入世贸组织后的新变化,国民经济持续较快发展,各项社会事业取得新进步,科学研究与技术创新领域也取得新进展。
通过全国科技进步统计监测结果显示,“十五”期间,我国科技进步环境明显改善,科技投入力度不断加大,科技产出的数量和质量显著提高,高新技术产业化取得突破性进展,科技对经济社会发展的促进作用明显增强,综合科技进步水平迈上一个新的台阶。
2001—2005年是我国历史上科技财力投入增长最快的时期。2005年我国全社会研究与试验发展(R&D)经费总支出已达到2450亿元,为“十五”期初的2.35倍,与国内生产总值(GDP)之比为1.34%,达到历史最高水平。
国家财政科技投入稳步增长。2005年国家财政科技拨款为1334.9亿元,比“十五”期初增长了近90%。在国家财政科技拨款中,中央财政科技拨款为807.8亿元,比“十五”期初增长了82.0%,占中央财政支出的比重已达到9.2%;地方财政科技拨款为527.1亿元,比“十五”初期增长1.04倍,占地方财政支出的比重为2.1%。
2001—2005年也是我国历史上企业科技财力投入增长最快的时期。2005年企业(指大中型工业企业,下同)R&D经费内部支出达到1250亿元,为“十五”初期的2.83倍,占全社会R&D经费内部支出的比重已经达到68.3%,企业的科技财力投入主体地位得到加强和巩固。
企业自主创新投入水平明显提高。“十五”期初,我国企业用于消化吸收的经费支出只有19.6亿元,此后迅速增长,到“十五”期末已达到69.4亿元,有了较明显的进步,消化吸收经费与技术引进经费支出比例也由期初的6.9%提高为期末的23.4%。
科技财力投入水平的提高使科研物质条件得到改善。2005年我国独立科研机构、高等院校和企业新增科研仪器设备费达到952.3亿元,是2001年的2.5倍,每名R&D活动人员新增仪器设备费也逐年提高,2005年达到近7万元。



前 言
科技进步是增强综合国力的决定性因素,是推动经济社会发展的重要动力。面对新世纪科技革命迅猛发展的形势,“十五”期间我国科学技术发展面向经济建设,围绕结构调整,按照有所为有所不为的方针,总体跟进,重点突破,发展高科技,实现产业化,提高了科技持续创新能力,在具有相对优势的部分领域,已达到了世界先进水平。
为了对“十五”期间全国及各地区科技进步的发展态势进行描述和总结,在历年“科技进步统计监测”年度资料的基础上,形成了这本《“十五”全国科技进步统计监测报告》(以下简称《“十五”监测报告》。
《“十五”监测报告》不是各年《监测报告》的简单重复,而是对各年《监测报告》的提炼和提高。通过《“十五”监测报告》,我们可以更为系统、更为清楚地观察到全国和各地区综合科技进步水平以及各构成要素提升或变化的轨迹;更为系统、更为清楚地观察到本地区“领先”或“落后”的演变过程;这样可以为各级决策部门对 “十五”总结回顾,对“十一五”放眼前瞻起到辅助支持作用。
《“十五”监测报告》共分为三部分,第一部分是对全国科技进步发展态势进行描述总结;第二部分是以科技进步各级指标为核心,各地区“十五”末期水平与初期水平的比较;第三部分是以各地区为基本单元,对科技进步各级指标的表现进行展示。这样的结构有利于我们根据本地区科技进步环境、科技活动投入、科技活动产出、高新技术产业化和科技促进经济社会发展等五个具有因果联系的一级指标的表现来判断综合科技进步水平指数变动的原因,并依据相关的二级指标和三级指标来寻找影响位次变化的最终因素。当然,我们还可以将不同模块中具有相近特点的指标加以组合进行关联分析,如将人力资源和人力投入的指标加以组合,将反映财力投入的各项指标加以组合进行分析,还可以以科技活动投入为因、科技活动产出为果,或以科技活动产出为因、科技促进经济社会发展为果进行协调发展分析。和历年的《监测报告》一样,《“十五”监测报告》提供的并不是一个简单的“读本”,它不仅仅提供各地区的监测值和位次,如果能够在透彻解读的基础上,进行深入的分析,将会为各级政府部门加强科技管理,提高执政能力发挥更大作用。
需要明确的是,在历年的监测中,使用的主要是各年的年报数据。目前国家统计部门已经根据经济普查数据对部分历史数据进行了调整,考虑到这一因素,在《“十五”监测报告》中的个别三级指标数值已做了相应的调整,但为了在大局上与各年的《监测报告》保持一致,综合科技进步水平指数及以下的一级指标和二级指标数值和位次不变。
今年是“十一五”规划的“开局之年”,同时也是《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020年)》的“颁布之年”。中长期规划中,对我国科技进步对经济增长的贡献率提出了明确的目标。为了加强对科技进步贡献率测算的研究与指导,课题组在参考了OECD的《生产率手册》和美国劳工统计局的多要素生产率(MFP)测算方法的基础上,利用国民经济核算历史数据对各地区的科技进步水平(多要素生产率水平)、科技进步速度(多要素生产率增长率)和科技进步贡献(多要素生产率贡献)进行了试算。因缺乏经验,再就是我国的核算制度是上世纪80年代初才启动的,历史数据完全是调整而成,有些地区由于行政区划的改变,历史数据需要做很复杂的调整,因此在本报告的附件中列出的测算结果谨供参考,同时也提请阅读者注意到科技进步水平、科技进步速度和科技进步贡献之间在反映现实问题方面的明显差别。
再有,各年度《监测报告》对各级指标都是用监测年度加以识别,如:2006综合科技进步水平指数即为2006监测年度的指数,实际是应用2005年数据计算而成。在“十五”监测报告》中,为了和“十五”计划期的年份相衔接,已将其改为实际年份,如将原来的“2006综合科技进步水平指数”改为“2005年综合科技进步水平指数”。在此提请阅读者注意,以避免产生误解。
希望《“十五”监测报告》有助于推动地区科技进步水平的提高,有助于推动地区科技统计工作的完善和统计资料的充实,能够在各级科技管理部门的工作中起到参考作用。由于将五年的监测内容进行加工整理是一项十分复杂的工作,若有不妥之处恳请社会各界提出宝贵意见!
全国科技进步统计监测及综合评价课题组
2006年12月
评价指标体系
为了对改革开放进程中全国及各地区科技活动,以及经济社会领域科技进步状况实施定期的监测,科学技术部发展计划司自1993年即开展了对全国科技进步统计监测及综合评价的研究。特别是“九五”期间逐步形成了较为规范的监测及综合评价制度,取得了较好的效果。为进一步适应新世纪社会主义市场经济体制下科技领域改革与管理的需要,与党的十六大提出的全面建设小康的总体目标相结合,在总结“九五”期间监测及综合评价经验和征求专家意见的基础上,2003年又对全国科技进步统计监测体系进行了修订。
一、科技进步监测体系
由“科学技术是第一生产力”的性质所决定,考察国家、地区或城市的科技进步状况需要与其外部的经济社会大系统相关联。前者以后者为基础、为支撑,后者以前者为动力、为要素。
首先,科技进步离不开良好的外部环境和必要的物质技术条件,它包括:①有可能有条件从事科学研究与技术开发的人力资源;②科研物质条件,包括科研仪器设备的购置以及科技活动外部物质装备的支持;③科技意识,即政府、企业和社会公众对创新活动的积极性,以及对创新活动的认可和支持。
其次,科技进步的原动力是科技活动投入,它包括:①全社会以及工业企业科技活动人力投入的水平;②全社会、工业企业、地方政府对科技活动财力支持的力度。
第三,科技进步最为直接的表现为科技活动产出,它包括:①科技活动产出水平,即论文,课题和实用技术的产出水平;②技术成果的市场化程度,即技术成果在国内和国家间的流动状况。
第四,科技进步通过科技成果的转化而形成生产力,最为突出的表现即为高新技术产业化,它包括:①高技术产业和新产品的产出水平;②高新技术产业的劳动效率、附加价值水平、对经济增长的贡献等效益状况。
第五,科技进步的最终目标是为了促进经济社会发展,它包括:①科技进步发挥的与资本和劳动对经济增长不同的作用,即促进经济增长方式的转变;②科技促进环境的改善;③科技促进社会生活信息化水平的提高。
据此建立的科技进步监测体系由科技进步环境、科技活动投入、科技活动产出、高新技术产业化和科技促进经济社会发展等5个一级指标(要素指数)、12个二级指标和34个三级指标组成。由一级指标和二级指标形成的科技进步监测基本框架如附图所示,科技进步监测体系三级指标及监测标准参见附录3。
监测体系中三级指标的确定遵循以下原则:
1.公开性。均为政府统计部门公开发布的统计指标。便于社会各界进行核查和索引。
2.标准化。均为以国家统计标准计算的统计指标。不采用以部门统计标准或地方统计标准计算的统计指标,以保证指标口径的一致性。
3.简洁化。在由基础指标形成三级指标的过程中,尽可能遵守统计规范,即使用规范的指标名称,规范的合成方法,不采用修匀方法平滑,以真实反映指标值的变化和波动。
4.全面性。在每年度的监测中最大限度地吸收政府统计指标体系改革增设的、与科技进步有关的新指标。并对一些较为陈旧的,已不能很好地反映现实状况的指标进行了删除。
二、监测方法
本监测采用统计综合评价方法对各级指标进行合成。各级监测值均可称为“指数”,计算方法如下:
①将各三级指标除以相应的监测标准,得到三级指标的监测值,即为三级指标相应的指数,计算方法为:
其中:xijk为第i个一级指标下、第j个二级指标下的第k个三级指标;x..k为第k个三级指标相应的标准值;当dijk≥100时,取100为其上限值。
②二级指标监测值(二级指数)dij.由三级指标监测值加权综合而成,即
其中:wijk为各三级指标监测值相应的权数;nj为第j个二级指标下设的三级指标的个数。
③一级指标监测值(一级指数)由二级指标监测值加权综合而成,即
其中:wij.为各三级指标监测值相应的权数;ni为第i个一级指标下设的二级指标的个数。
④总监测值(总指数)由一级指标加权综合而成,即
其中:wi.为各三级指标监测值相应的权数;n为一级指标个数。
三、监测标准
与全面建设小康社会的目标相联系,根据目前我国科技进步的总体水平和先进地区的发展水平,参照发达国家人均国内生产总值达到3000-4000美元(1980年美元价格)左右时科技与经济社会协调发展的状况,经反复测算最终确定了一套较为系统的“科技进步监测标准”。通过全国及各地区科技进步水平与这一“监测标准”的比较,可反映出全国和各地区达到标准的程度。